常德市国资委2021年度部门整体支出绩效自评报告

常德市国资委2021年度部门整体支出绩效自评报告

一、单位基本情况

（一）机构、人员构成

常德市人民政府国有资产监督管理委员会（简称市国资委），正处级，为市人民政府工作部门。市国资委于2005年6月挂牌成立，内设办公室、人事科（党建指导科）、产权管理科、考核评价科、改革发展科、资本合作科、监察内审科7个内设机构和下属事业单位3个，分别是常德市国资委退休人员服务管理处、常德市国资委信息中心、常德市国有企业投融资事务中心。

市国资委2021年实有人员44人，其中在职人员36人，退休干部8人。编办核定行政编制23个，事业编制15人。

（二）主要职责

1.贯彻执行国家、省有关国有资产监督管理的方针政策和法律法规；制定本市国有资产监督管理的有关制度和办法并组织实施。

2.根据市人民政府授权，依法履行出资人职责，保障出资人权益，对所监管企业的国有资产及城市公用无形资产进行管理，以管资本为主加强国有资产监管力度；依法指导和监督区县市企业国有资产监督管理工作。

3.承担监督所监管企业国有资产保值增值责任，建立和完善国有资产保值增值指标体系，拟订考核标准，通过统计、稽核、审计对所监管企业国有资产的保值增值情况进行监管，强化对国有企业经营投资责任追究。会同有关部门做好所监管企业工资分配管理工作，拟定所监管企业负责人收入分配制度并组织实施。

4.指导推进国有企业改革和重组，推进所监管国有企业现代企业制度建设，完善公司治理结构；负责指导所监管企业引进战略投资者与产权（股权）招商引资与资本合作；负责组织协调常德市企业与央企、省企对接合作工作。

5.负责归口管理企业的党建工作和按干部管理权限管理干部；根据有关规定和程序对所监管企业负责人进行任免、考核并根据其经营业绩进行奖惩，建立符合社会主义市场经济体制和现代企业制度要求的选人、用人机制，完善经营者激励和约束制度。

6.依照有关规定，代表市人民政府向所监管企业派出监事，并负责其日常管理。

7.参与制定和执行市本级国有资本经营预算有关管理制度，负责提出并编制所监管企业的国有资本经营预算建议草案、决算草案，组织和监督所监管企业国有资本经营预算的执行。组织所监管企业上交国有资本收益。

8.按照出资人职责，负责督促检查所监管企业贯彻落实国家安全生产方针政策及有关法律法规、标准等工作。

9.指导、监督所监管企业的法律顾问管理工作。

10.承办市委、市政府交办的其他事项。

（三）财务情况及绩效目标

1.资产负债及净资产情况

截至2021年12月31日，单位资产总额212.72万元，其中：财政应返还额度144.45万元、固定资产净值68.27万元（通用设备48.57万元、家具用具19.7万元）；无负债，净资产总额212.72万元。

2.部门整体支出情况

市国资委2021年决算收入总计1305.84万元，其中：一般公共预算财政拨款收入975.5万元，国有资本经营预算财政拨款收入150万元，其他收入0.08万元，上年结转和结余180.26万元。无政府性基金预算财政拨款收入。

市国资委2021年决算支出合计1161.39万元，其中基本支出760.43万元，项目支出400.96万元。年末结转和结余144.45万元。

2.预算收支决算情况

2021年财政拨款预算786.99万元，其中基本支出预算为703.99万元，项目支出预算数为83万元。

2021年财政拨款决算支出1161.39万元，其中：基本支出760.43万元，项目支出400.96万元。

3.“三公经费”支出使用和管理情况

严格控制“三公”经费支出，预决算信息按规定的时间在网站上进行公开。根据《党政机关国内公务接待管理规定》《湖南省党政机关国内公务接待管理办法》《常德市党政机关国内公务接待管理实施办法》，公务接待活动从严把关，从紧控制。严格按规定标准和程序配备公务用车，并办理政府采购手续。对公车改革后保留的公务用车实行统一管理、统一调度，建立公务用车派车单制度，节假日和非上班时间，公务用车一律停放在指定地点。

（四）绩效目标

1.绩效总目标

根据市人民政府授权，对所监管企业履行国有资产出资人职责。承担监督所监管企业国有资产保值增值责任，指导推进国有企业改革和重组，负责组织协调常德市企业与央企、省企对接合作工作。负责归口管理企业党建工作和按干部管理权限管理干部，组织所监管企业上交国有资本收益。

2.2021年度绩效目标

（1）坚持规划引领，大力推进市属国有企业重组整合，对5家以上市属监管企业进行整合；

（2）加大改革力度，完善公司法人治理结构，推动企业市场化转型；

（3）加强平台公司规范管理，积极稳妥化解债务，守住不发生重大风险底线；

（4）整合利用监督资源，加强审计监督、考核监督、日常监督，提升监管质效，对4家以上企业开展内部审计；

（5）完成中央、省属驻常国有企业“三供一业”分离移交扫尾工作；

（6）加强招商引资，深化开放合作和项目建设，国有企业经营增长率在2%以上；

（7）对9家重点监管企业进行经营业绩考核，企业保值增值率达到100%以上；

（8）完成国企改革三年行动总体任务的70%以上。

二、一般公共预算支出情况

（一）基本支出情况：主要是保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的各项支出，包括用于在职人员基本工资、津贴补贴、奖金、住房公积金；退休人员退休费、其他对个人和家庭的补助等人员经费以及办公费、印刷费、水电费、物业管理费等日常公用经费。2021年基本支出总额760.43万元，其中：工资福利支出611.9万元、对个人和家庭的补助支出60.21万元，人员经费占基本支出的88.39%。日常公用经费88.32万元，占基本支出的11.61%。

（二）项目支出情况：主要是指单位为完成特定行政工作任务或事业运行而发生的支出。2021年项目支出400.96万元为本单位项目支出，主要用于对接央企省企招商引资、国有企业退休人员社会化管理工作及三供一业遗留问题处理、国有企业原事业身份离退休人员管理、全省市州国资监管工作培训会、“十四五”规划编制工作支出、编修国资志支出、对9家企业进行经营业绩考核、对3家平台公司和市属国有企业整合重组、对6家监管企业进行内部审计、开展企业退休人员体检及慰问、乡村振兴帮扶及对口支援等支出。

三、政府性基金预算支出情况

2021年度市国资委未安排政府性基金预算，无政府性基金预算支出。

四、国有资本经营预算支出情况

2021年度市国资委国有资本经营预算支出中的其他国有资本经营预算支出上年结转132万元，本年收入150万元，本年支出143.69万元，结余138.31万元。主要用于经营业绩考核、监管企业内部审计、国资国企“十四五”规划编制、国有资产管理志编制印刷费等。

五、社会保险基金预算支出情况

2021年度市国资委未安排社会保险基金预算，无社会保险基金预算支出。

六、部门整体支出绩效情况

2021年，在市委、市政府的坚强领导下，我委以深化国企改革三年行动为重点，统筹抓好国资布局优化，防范化解重大风险，对标一流提质增效，各项工作取得明显成效，为全市经济社会发展作出了重要贡献。

截至2021年12月底，监管企业资产总额4056.5亿元（排名全省第二），增幅5.1%；所有者权益总额2071.1亿元，当年累计实现营业总收入193.6亿元，增幅11.7%，利润总额19.1亿元（排名全省第三），国有资本综合实力不断壮大。以第一名的成绩获得2021年度市州国资监管工作评估评价优秀等次。

2021年度部门绩效目标完成情况：

1.坚持规划引领，大力推进市属国有企业重组整合。全年整合了常德市凯乐粮食有限公司、常德市德仓粮油有限公司、常德市为民粮食有限公司、常德市粮策军粮供应有限公司、湖南常德天鹤公路工程有限公司等5家市属监管企业，组成了粮食集团。

2.加大改革力度，大力推动企业市场化转型。一是规范董事会、监事会、经理层建设，修订完善9家监管企业公司章程，推动国有企业业务工作与党建工作深度融合，充分发挥企业党组的管方向、把大局、促落实的领导核心作用，厘清董事会、监事会、经理层职责权利界限，现代企业治理体系进一步完善。二是完成各监管企业及子公司功能分类和主业定位。按照发展规划，市城发集团、市经投集团、市德源集团、市市政公司界定为功能类企业，欣运集团、常德路桥集团、市规划设计院公司、市建筑设计院公司界定为竞争类企业，市自来水公司界定为公益类企业。同时进一步明确平台公司主要业务板块，如市城发集团定位为城市建设与资源综合开发商，主要业务板块包括城市建设与开发（含供应链管理）、城市资源开发、文旅与科技投资业务等若干业务板块。市经投集团定位为城市运营商，主要业务板块包括医养健康、文旅教育、城建地产、城市运营等。市德源集团定位为园区服务商，主要业务板块包括资本运作、招商引资和工业地产、供应链和特许经营、商贸物流等。

3.加强平台公司规范管理，积极稳妥化解债务，守住不发生重大风险底线。一是建立债务监测常态机制。按月统计分析平台公司防范化解债务信息，动态监控债务总额、融资到账、还本付息、资金余额等情况，按季统计分析监管企业经济运行情况，并报市委市政府。二是加强融资管理。严格执行《常德市国资委监管事项清单（试行）》《常德市国资委重点监管事项负面清单》《常德市国资委授权放权事项清单》，压实企业主体责任，坚持合规融资，加强中长期债券发行审批，严格控制债务总量。

4.强化国资国企监管力度，提升监管质效。整合利用监督资源，加强审计监督、考核监督、日常监督，聚焦企业重大经营性项目投资、项目招投标、投资效益、财务收支等方面开展内部审计，增强监管效能。2021年对常德市金禹水利投资有限公司、常德市公共交通有限责任公司、常德市教育文化投资管理有限公司、常德市智慧谷投资发展有限公司、常德市欣运驾校、常德市天城规划建筑设计有限公司等6家企业开展内部审计。

5.完成中央、省属驻常国有企业“三供一业”分离移交扫尾工作。通过一对一业务辅导、集中签约移交，精细化推进等措施，圆满完成省国资委提供给我市纳入国有企业退休人员社会化管理移交范围的45家企业、17205名退休人员、5080名党员的签约移交、党员组织关系接转、人事档案移交等工作，工作进度和质量位于全省前列，国有企业“三供一业”分离移交和退休人员社会化管理工作取得新成效。

6.加强招商引资，深化开放合作和项目建设。一是加快推进湖南文理学院芙蓉学院转设工作，全力推进沅北水厂迁建等项目建设；二是按照法治化、市场化、“一企一策”、对标一流、提质增效的原则，市城发集团、市经投集团等两家企业制定做强做优做大具体方案；三是引进品牌门店，发展夜间经济，提升城市综合体、特色商业街和商贸中心人气，开展国企品牌创建活动；四是加快城东新区、高铁新城、德山新港等片区开发建设，提高特色街区资产运营水平。

7.完善经营业绩考核体系。根据市委、市政府完善经营业绩考核制度和机制的工作要求，结合防范化解政府性债务风险等重大专项工作目标，按照分类考核的原则，对监管企业经营业绩考核指标进行了修改和完善，进一步健全净资产收益率、经营性净现金流、成本费用控制等指标考核目标和计分办法，加强对承担政府性项目子公司效益的考核，充分利用市债管办对平台公司防化债工作考核成果，定期调度企业经营业绩考核指标完成情况，实现考核结果与企业负责人薪酬和职务调整挂钩。2021年，9家重点监管企业经营业绩考核的企业保值增值率100.96%。

8.大力推进国企改革三年行动。按照2021年完成三年改革总体任务70%的要求，落实改革主体责任，抓紧抓实抓细各项重点任务，督导市属国有企业制定并落实改革三年行动具体实施计划，实现改革任务清单化、目标要求标准化、工作责任具体化，逐项建立任务台账，动态跟踪管理，及时掌握改革进度，截至2021年底完成国企改革三年行动总体任务80%以上。

根据部门整体支出绩效评价指标，部门整体支出绩效自评得分96.9分。

七、存在的主要问题及原因分析

一是预算执行率有待提高。主要是国有资产经营预算支出指标下达的时间较晚，未能在当年全部支出，形成结转结余。 二是绩效目标设置有待优化。主要是业务科室对预算绩效目标的设定和各项指标的理解不到位，直接将工作重点内容作为绩效目标，针对一级指标，很难形成行之有效的二级指标和三级指标，以致无法衡量项目效果，影响客观评价。三是绩效评价应用有待加强。绩效评价通常在项目完成后进行，绩效评价结果很难改变预算使用效果。

八、下一步改进措施

一是进一步提高预算执行率。加强预算执行动态分析，针对项目跨年度结转的问题，争取尽早计划、尽早开展、尽早结算，加快预算执行进度，发挥财政资金的使用效益，压减年末结余资金规模，提高预算完成率。二是进一步强化预算绩效管理意识。将绩效融入预算编制、使用、监督和评价的全过程，切实做到“花钱必问效，无效必问责”，逐步形成科学合理的预算绩效管理理念。 三是重视预算绩效评价结果应用和公开。引导单位工作人员主动学习预算绩效新文件、新理论，充分发挥主观能动性，主动运用新思维，及时发现预算执行和绩效评价中的问题，并加以改进。

九、部门整体支出绩效自评结果拟应用和公开情况

根据统一要求，将于7月31日前将整体支出绩效自评报告和项目支出自评表在常德市国资委门户网站的财政预决算公开专栏公开，接受社会监督。通过自评，查找问题，分析问题，解决问题，促使内部管理制度进一步完善，最终优化预算的管理与使用。

附件1

2021年度部门整体支出绩效评价基础数据表

填报单位：常德市人民政府国有资产监督管理委员会

说明：“项目支出”需要填报基本支出以外的所有项目支出情况，“公用经费”填报基本支出中的一般商品和服务支出。

填表人：李沅嶷  填报日期：2022年7月13日 联系电话：7125308  单位负责人签字：郭杰

附件2

2021年度部门整体支出绩效自评表

填表人：李沅嶷  填报日期：2022年7月13日 联系电话：7125308  单位负责人签字：郭杰

附件3-1

2021年度项目支出绩效自评表

备注：一个项目支出一张表。

填表人：李沅嶷 填报日期：2022年7月13日 联系电话：7125308  单位负责人签字：郭杰

附件3-2

2021年度项目支出绩效自评表

备注：一个项目支出一张表。

填表人：李沅嶷  填报日期：2022年7月13日 联系电话：7125308 单位负责人签字：郭杰

附件3-3

2021年度项目支出绩效自评表

备注：一个项目支出一张表。

填表人：李沅嶷  填报日期：2022年7月13日 联系电话：7125308 单位负责人签字：郭杰