常德市国资委2020年度部门整体支出绩效自评报告

一、部门概况

（一）机构、人员构成

常德市人民政府国有资产监督管理委员会（简称市国资委），正处级，为市人民政府工作部门。市国资委于2005年6月挂牌成立，内设办公室、人事科、党建指导科、产权管理科、考核评价科、改革发展科、资本合作科、监察内审科8个内设机构和下属事业单位3个，分别是市国资委信息中心、市国资委退休人员服务管理处、市国有企业投融资事务中心。

市国资委2020年实有人员42人，其中在职人员34人，离退休干部8人。编办核定行政编制23个，事业编制17人。

（二）单位主要职责

1.贯彻执行国家、省有关国有资产监督管理的方针政策和法律法规；制定本市国有资产监督管理的有关制度和办法并组织实施。

2.根据市人民政府授权，依法履行出资人职责，保障出资人权益，对所监管企业的国有资产及城市公用无形资产进行管理，以管资本为主加强国有资产监管力度；依法指导和监督区县市企业国有资产监督管理工作。

3.承担监督所监管企业国有资产保值增值责任，建立和完善国有资产保值增值指标体系，拟定考核标准，通过统计、稽核、审计对所监管企业国有资产的保值增值情况进行监管，强化对国有企业经营投资责任追究。会同有关部门做好所监管企业工资分配管理工作，拟订所监管企业负责人收入分配制度并组织实施。

4.指导推进国有企业改革和重组，推进所监管国有企业现代企业制度建设，完善公司治理结构；负责指导所监管企业引进战略投资者与产权（股权）招商引资与资本合作；负责组织协调常德市企业与央企、省企对接合作工作。

5.负责归口管理企业的党建工作和按干部管理权限管理干部；根据有关规定和程序对所监管企业负责人进行任免、考核并根据其经营业绩进行奖惩，建立符合社会主义市场经济体制和现代企业制度要求的选人、用人机制，完善经营者激励和约束制度。

6.依照有关规定，代表市人民政府向所监管企业派出监事，并负责其日常管理。

7.参与制定和执行市本级国有资本经营预算有关管理制度，负责提出并编制所监管企业的国有资本经营预算建议草案、决算草案，组织和监督所监管企业国有资本经营预算的执行。组织所监管企业上交国有资本收益。

8.按照出资人职责，负责督促检查所监管企业贯彻落实国家安全生产方针政策及有关法律法规、标准等工作。

9.指导、监督所监管企业的法律顾问管理工作。

10.承办市委、市政府交办的其他事项。

二、部门财务情况

（一）部门整体支出情况

市国资委2020年收入决算金额1121.29万元，支出1118.28万元，其中基本支出685.09万元，项目支出433.19万元。年末结转和结余197.25万元。

（二）部门预算收支决算情况

2020年财政拨款预算支出数为856.28万元，其中基本支出预算数为604.33万元，项目支出预算数为251.95万元（含职教幼教退休教师生活待遇补差经费拨款160万元）。

（三）“三公经费”支出使用和管理情况

严格控制“三公”经费支出，预决算信息按规定的时间在网站上进行公开。根据《党政机关国内公务接待管理规定》、《湖南省党政机关国内公务接待管理办法》、《常德市党政机关国内公务接待管理实施办法》，公务接待活动从严把关，从紧控制。严格按规定标准和程序配备公务用车，并办理政府采购手续。对公车改革后保留的公务用车实行统一管理、统一调度，建立公务用车派车单制度，节假日和非上班时间，公务用车一律停放在指定地点。

说明：2019年公车用车购置及运行维护费24.05万元，其中更换公车费19.57万元（含购置税1.59万元），2020年只有公务用车运行维护费支出。

三、部门绩效目标

（一）部门绩效总目标

 根据市人民政府授权，对所监管企业履行国有资产出资人职责。承担监督所监管企业国有资产保值增值责任，指导推进国有企业改革和重组，负责组织协调常德市企业与央企、省企对接合作工作。负责归口管理企业党建工作和按干部管理权限管理干部，组织所监管企业上交国有资本收益。

（二）2020年度部门绩效目标

1.坚持规划引领，大力推进市属国有企业重组整合，对10家以上市属监管企业进行整合；

2.加大改革力度，完善公司法人治理结构，推动企业市场化转型；

3.加强平台公司规范管理，积极稳妥化解债务，守住不发生重大风险底线；

4.整合利用监督资源，加强审计监督、考核监督、日常监督，提升监管质效，对5家以上企业开展内部审计；

5.完成中央、省属驻常国有企业“三供一企”分离移交扫尾工作；

6.加强招商引资，深化开放合作和项目建设，国有企业经营增长率在10%以上。

四、绩效评价工作情况

根据绩效评价的要求，我们成立了自评工作领导小组，对照自评方案进行研究和部署，党委成员及机关各科室全程参与，按照自评方案的要求，对照各实施项目的内容逐条逐项自评。在自评过程发现问题，查找原因，及时纠正偏差，为下一步工作夯实基础。

五、综合评价结果

2020年，在市委的坚强领导下，我委紧紧围绕“开放强市、产业立市”的战略目标，坚持稳中求进总基调，以公司治理和化债转型为重点，统筹推进稳增长、调结构、推改革、防风险、转职能，压紧压实管党治党责任，全面提升基层党建水平，不断推动国资国企高质量发展，各项工作取得明显成效。全省市州国资监管工作培训会在常德召开；在省国资委每两年组织一次的综合考核评比中，我委被评为2019-2020年度市州国资监管工作先进单位，并在全省省属企业市州国资委负责人会议上做典型发言。

据财务决算数据，截至2020年12月底，市属监管企业资产总额3752.4亿元，所有者权益合计2042.7亿元，实现营业总收入205.9亿元，实现利润总额25.3亿元。

根据部门整体支出绩效评价指标表评分，市国资委得分98分，部门整体支出绩效为“优秀”。

六、部门整体支出绩效情况

（一）国资国企改革发展成效明显

1.企业整合转型有新进展。2020年进一步推进市级平台公司及部分市属国有整合转型。市政府成立了以邹文辉市长为组长的市级平台公司整合转型推进工作领导小组，从相关部门和企业抽调20余人组成工作专班，选聘咨询公司、会计师事务所、律师事务所等3家中介机构参与，形成并出台了整合转型方案，将17家市属国有企业整合为城发、经投、财鑫金控、德源等四大集团；进一步压缩管理层级，优化内设机构设置，降低人员及管理运行成本。市级一级企业压减11家、保留10家，一级企业所属分（子）公司压减31家，其中市本级平台公司压减2家、保留2家。进一步明确企业功能定位和主营业务，完善企业法人治理结构，建立现代企业制度，大力去行政化、平台化，完善企业市场化经营机制，企业经营效益明显提升，市属国有企业近三年年均利润在20亿元以上。积极推动平台公司子公司率先转型，完成了5家子公司实现率先转型。

2.企业内部三项制度改革有新举措。进一步规范工资总额管理，严格审批16家监管企业工资总额预算，核定了工资总额预算基数。加强劳动用工管理，坚持公开招聘、择优录用的原则实施招聘，从严控制人员规模，优化队伍结构。指导督促监管企业完善内部绩效考核体系，推进企业实施全员考核，建立健全与绩效考核紧密挂钩的收入分配机制。

3.统筹推进疫情防控和企业复工复产。强化物资保障。积极协调做好物资保障工作，委系统累计筹集发放医用口罩105万多个、医用酒精225吨、84消毒液8.3吨。强化人员排查。自1月26日以来，每天摸底排查机关干部、企业员工及家属37065人，做到了应查尽查、应统尽统、一个不漏。强化国企担当。各企业干部职工关键时刻展担当，冲锋在定点救治医院、德山公共卫生救治中心项目工地、居民小区、交通运输、定点酒店、供水和道路抢修现场等抗疫一线，湘雅常德医院还派出35名白衣战士驰援武汉抗疫一线47天。强化政策落实。积极落实疫情期间租金减免工作，及时出台《关于疫情期间减免部分国有资产出租租金的通知》《关于进一步落实新冠肺炎疫情期间租金减免政策的通知》，对承租国有房屋的小微企业和个体工商户直接免除3个月租金，累计减免租金2932.08万元。强化积极作为。广泛开展“国企品牌‘惠’进万家”品牌推广活动和“践行国企担当、促进乡村振兴”农副产品集中采购活动，组织市属国有企业700多种商品上“线”出“镜”，带动房产、医疗、旅游、茶叶、交通等销售共计54292.248万元。

4.坚决抓好债务风险防控工作。着力抓好融资管理。积极对接财政、发改等部门，指导平台公司科学编制融资收支计划，严控融资规模和债务总量。完善融资监管机制，压实企业融资担保事项主体责任。严格合规融资监管，优化融资结构，降低隐性债务成本。坚决守住不发生系统性金融风险底线。截至2020年12月，市本级平台公司新增融资加权平均成本较上年下降1.02个百分点，加权平均期限较上年末延长1.54年，隐性债务余额较上年末下降5%。着力抓好资产处置。印发《常德市国资委监管企业不良资产处置工作方案》，明确任务目标，化解存量风险，防范增量风险，切实巩固清产核资工作成果。根据化债转型工作要求，2020年我市平台公司需要资产处置17.11亿元，截止12月底共处置资产27.95亿元，超额完成年度工作任务。

（二）国资监管体系不断完善、效能不断提升

1.以管资本为主推进职能转变。进一步厘清政企权责边界，按照《常德市国资委出资人监管事项清单》，进一步完善权力清单、责任清单、负面清单和履职流程，初步建立了分类分层分级管理体制，按公益类、功能类、竞争类三个类别实施差异化监管。加强出资人监督与纪检监察、巡视巡察、审计监督的工作协同，完善闭环管理机制。建立健全协调会商机制，促进国资监管领导小组成员单位各司其责、互相配合，形成监管合力。

2.完善国资监管制度体系和经营业绩考核体系。以风险源头管控为重点、以责任制为中心，修订《常德市市属企业国有资产监督管理暂行办法》，新制定出台《常德市市属国有企业违规经营投资责任追究实施办法》，不断完善“1+N”的国资监管制度体系，提升管理实效。进一步完善经营业绩考核指标体系和考核方式方法，采取委领导牵头、业务骨干负责、聘请中介机构相结合的方式，对19家一级监管企业（集团）进行年度经营业绩考核，考核结果作为综合考核和企业负责人兑现薪酬的依据。

3.严格落实各类问题的整改。从高从严整改落实党风廉政建设主体责任年度考核问题。制定了落实党风廉政建设主体责任考核问题整改方案，出台了《关于进一步加强党风廉政建设的决定》《关于严禁领导干部、企业领导人员违反规定插手干预重大事项的通知》。从实从细整改落实专项审计问题。针对《审计要情》指出的问题，进行地毯式梳理，逐一核实，制定专项整改方案，细化整改措施，确保整改实效。同时，结合企业实际，对市城投集团武陵分公司、天富实业和市经投集团汇丰小贷公司、经康药业公司开展了内部审计，并会同市审计局对整合涉及的12家企业进行了全面审计，实行全过程跟踪整改，目前涉及问题已整改到位。从快从紧整改落实巡视巡察问题。高度重视企业巡视巡察反馈的问题，提高政治站位，狠抓整改落实。目前，巡视巡察问题已全部整改完成。着力抓好专项整治。按照市委书记对巡视巡察问题线索点人点事的有关精神，对市属国有平台公司融资情况进行专项整治，对进行问题全面清理，督促限期整改到位。

4.树立国资系统良好形象。持续开展优化营商环境“回头看”专项行动。制定了《2020年市国资委优化营商环境实施方案》《市国资委开展“优化营商环境从我做起”三年（2020-2023）行动实施方案》，推行限时办结、公开承诺、政务公开等制度，进一步精简办事流程，优化管理，减轻企业负担。定期督导企业开展优质服务，为文明城市建设擦亮底色；指导企业做好市人大常委会评议优化经济发展环境工作，有效解决问题，树立良好国资形象。将优化营商环境工作任务完成情况纳入党风廉政建设责任制考核，以 “全省标杆、国内一流”为目标，营造稳定公平透明、可预期的营商环境。积极回应并解决群众信访诉求。畅通信访渠道，选派专人员到信访大厅参与接访工作，确保反映问题及时办理。组建“市长热线工作”专门工作班子负责热线问题处理和回复，组织工作人员到市市长热线办进行专场专题业务培训，提升业务水平和服务质量，获得信访主管部门和市民群众的高度好评。广泛开展“五比五看”模范机关创建活动。在机关和企业广泛开展“比创新学习，看考试成绩和实用效果；比党建活动，看支部‘五化’和引领作用；比文明创建，看规范建设和素质水平；比满意服务，看群众评价和社会影响；比工作绩效，看工作质量和考评结果”的“五比五看”主题活动，在全系统倡导争做改革标兵，争当岗位先锋。

5.全面从严管党治党。严格落实管党治党的主体责任。始终把党的政治建设摆在首位，严格落实党委抓党建、党风廉政建设的主体责任，党委书记严格履行第一责任人职责，全年召开专题党委会10余次，研究基层党建、意识形态、党风廉政建设和反腐败以及“创建让党中央放心，让人民群众满意”的模范机关工作。其他班子成员履行“一岗双责”责任，抓好分管领域的党建、党风廉政建设工作。狠抓工作调度，坚持每季一督导、每月一提示、半月一提醒，强化党建、党风廉政建设工作落实，提升工作质量。坚持政治理论学习。坚持抓牢意识形态工作，完善意识形态工作考核体系，将《习近平谈治国理政》第三卷、十九届五中全会精神和习近平总书记在湖南调研的讲话精神等列入中心组学习的重要内容，坚持每月组织一次党委中心组（扩大）学习，2020年，组织中心组学习12次，开展《习近平谈治国理政》第三卷的研讨学习2次，撰写心得体会32篇。开展党建业务深度融合行动，一把手挂帅，确定课题研究与案例创新的重点，将理论研究作为基层党建的重要抓手，以机关带企业，高质量开展调研工作。严肃党内政治生活。严格遵循党章党规，严格落实民主集中制，谈心谈话、领导干部有关个人事项报告等制度，坚持重大问题党委集体研究决定，杜绝“一言堂”。着力抓党员干部学习教育，先后5次邀请文化名人、行业专家开展社会主义核心价值观教育，深入扶贫点村、张公庙澧水特大桥建设工地、桃源县茶庵铺镇茶叶基地开展主题党日活动，增强党员责任感和使命感。扎实开展党风廉政文化教育，组织党员干部到石门县夹山“进京赶考启示园”、澧县余家牌坊接受廉政教育，积极参加“不忘初心·传廉声”经典廉洁诗词美文品读会活动，获评“最佳组织奖”，市城投集团等5家监管企业的作品被评为“优秀作品”。坚决打赢脱贫攻坚战。先后调度后盾单位、驻村工作队11次，组织后盾单位到扶贫点村汉寿县龙潭桥镇愈佳桥村入户走访6次，筹措资金近500万元，为扶贫点村扩宽、硬化、绿化村级公路近10公里，完成电力整改和扩容，新建甲鱼池9个，为拓宽集体经济收入渠道，实现乡村振兴打下坚实基础。大力实施乡村振兴。积极履行工作组牵头单位职责。投入资金200万元升级改造清江铺花果园200亩，同时筹措资金对水蜜柚基地、果桃集散中心进行提质改造；扩建和硬化村组道路8.1公里，规划设计村主道路绿化，修建“幸福屋场”，推进人居环境整治和乡风文明建设；改造高标准农田1000亩，建设水蜜柚”果苗标准培育大棚和标准化果园基地，其中大棚育苗2亩、果园基地土地翻整100亩，并完善了机械化作业环线道路和引水机井建设；整治堰塘11口、修建抗旱机埠2座。深入开展文明创建。结合重要节日开展“春暖国资、共筑未来”迎春会、“国庆秋韵、丝竹声香”音乐会、篮球赛、登山、成立乐队等群众性文体活动，凝心聚力。组队参加市直机关第六届运动会，获得团体总分第一名，取得运动成绩和精神文明双丰收，扩大了系统影响力。开展文明科室、文明家庭、优秀志愿者评选，促进机关文明整体水平提升。

6.稳步推进建立“大国资”格局。加强对县级国资监管的指导监督，企业国有资产统计工作实现了全覆盖，经营性国有资产实现了集中统一监管。强化数据资源信息共通共享，积极推进国资国企监管大数据系统建设。进一步开展部门管理企业清理，稳步推进2家企业化管理事业单位事转企改革和5家粮食企业的脱钩移交。

（三）国企改革、“十四五”发展规划编制、剥离企业办社会职能各项工作有序推进

1.全面启动全市国资系统“十四五”发展规划编制工作。根据《湖南省国资委关于印发湖南省国资委国企发展战略暨“十四五”规划编制工作方案的通知》（湘国资﹝2020﹞101号）的文件精神，我委已于2020年9月全面启动《常德市“十四五”国资国企发展规划》编制工作，成立编制工作领导小组，聘请北京北大纵横管理咨询有限责任公司参与规划编制工作，提升规划编制工作的专业性、科学性，目前已完成规划前期调研、规划思路框架建设，并形成了常德市“十四五”国资国企发展规划报告初稿，预计2021年4月完成全部编制工作。

2.国有企业“三供一业”分离移交和退休人员社会化管理工作取得新成效。积极协调解决历史遗留问题，完成了财政资金清算申报，积极妥善处理遗留问题，“三供一业”分离移交基本完成。通过一对一业务辅导、集中签约移交，精细化推进等措施，圆满完成省国资委提供给我市纳入国有企业退休人员社会化管理移交范围的47家企业、17315名退休人员、5080名党员的签约移交、党员组织关系接转、人事档案移交等工作，工作进度和质量位于全省前列。

3.积极落实国企改革三年行动方案。按照国务院国资委国企改革三年行动方案和省国资委实施方案，结合我市实际制定具体措施，明确改革的目标、时间表、路线图，推动国企改革不断取得实质性进展。

七、存在的主要问题及原因分析

（一）临时性交办工作产生追加经费，预算编制的精确性有待进一步提高。

（二）部分追加指标下达的时间较晚，有些未能在当年形成支出。

八、有关建议

（一）科学合理编制预算，严格执行预算。进一步加强预算管理意识，严格按照预算编制的相关制度和要求，按照《预算法》及其实施条例的相关规定，参考上一年的预算执行情况和年度的收支预测科学编制预算，积极向财政汇报申请，预算年初一次安排到位，避免年中大幅追加以及超预算。同时在编制预算项目时与上年核算科目结合起来，避免项目支出与基本支出划分不准。在预算执行中，严格按照预算科目支出，避免预算科目间的预算资金调剂，确需调剂的，按规定程序报经批准。在预算执行进度中，加快项目实施进度的推进，确保项目绩效目标的完成，发挥资金的使用效益，压减年末结余资金规模，提高预算完成率。

（二）进一步加快预算执行进度，提高财政资金使用效益。盘活结余结转资金，调整优化预算管理，加快结余结转消化，切实加快预算执行进度，提高财政资金使用效益。

今后，我委将进一步提高对预算绩效管理的认识，加强组织领导，健全绩效管理工作机制，实现绩效管理目标，提高财政资金使用效率。

部门整体支出绩效评价指标体系及基础数据表

部门整体支出绩效评价基础数据表

填报单位：      

说明：“项目支出”需要填报所有项目情况，包括业务工作项目、运行维护项目等；“公用经费”填报基本支出中的一般商品和服务支出。